中文版   ENGLISH   

福建快3软件下载>福建快3软件下载 > 福建快3软件下载

福建快3软件下载

福建快3软件下载

【廉洁从业】——监管案例:关于对个别证券从业人员违反廉洁要求进行严肃处理的通报

作者:     浏览:90

2018年7月24日,证监会证券基金机构监管部下发了《机构监管情况通报(2018年第5期)》,通报了一起证券从业人员利用职务便利收受好处费的违法案例。上述通报原文如下:



【编者按】原W证券公司员工边某因收受客户150万元好处费被注销执业资格,判处有期徒刑二年零六个月,并没收违法所得,案件性质恶劣,引发了证券行业的高度关注,同时也为行业敲响了警钟。

边某案例反映出当前证券基金经营机构及其工作人员执业过程中的廉洁风险,现将有关情况予以通报。请各公司引以为戒,严格按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号,以下简称《规定》)和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》(证监会公告[2018]22号,以下简称《意见》)各项要求,强化廉洁从业风险防范主体责任,抓紧建立实施相关内控制度,构筑不敢腐、不能腐、不愿腐的有效体制机制,切实防范廉洁从业风险,营造风清气正的市场环境。

关于对个别证券从业人员违反廉洁要求

进行严肃处理的通报

一、案件具体情况

边某上述行为构成《刑法》第一百八十四条第一款“银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,参照《刑法》第一百六十三条‘非国家工作人员受贿罪’规定罪处罚”的情形。

同时,边某作为证券从业人员,其行为亦违反了《证券业从业人员执业行为准则》第九条第六款“从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动”的规定。此外,根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,申请证券从业执业证书的人员须具备“品行端正、具有良好的职业道德,且最近三年未受过刑事处罚”等条件。目前,边某已经不符合上述条件。

二、处理情况

W证券公司对边某作出开除党籍、行政开除,同时扣减2017年度绩效薪酬和其他递延薪酬的内部处罚。中国证券业协会对边某采取注销执业证书的纪律处分。经上海市徐汇区人民法院认定,边某上述行为构成非国家工作人员受贿罪,于2017年8月被判处有期徒刑二年零六个月,并没收违法所得。

三、监管要求

为深入贯彻党中央、国务院廉政建设要求,完善廉洁从业监管规则体系,近日我会发布实施《规定》和《意见》,进一步加强对证券期货经营机构廉洁从业监管,夯实新阶段证券期货行业规范发展的基础。结合上述案例反映出的问题,各证券基金经营机构及其工作人员应引以为戒,深刻认识不廉洁行为的严重后果,严格按照《规定》和《意见》的要求,认真查找堵塞廉洁风险管控漏洞,强化机构廉洁从业管控的主体责任,建立健全廉洁从业管理内控体系,加强对工作人员的管理和问责;强化重点业务环节事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制,切实防范证券期货业务活动中的不当利益输送等违法违规行为。

各证监局应当进一步加大对证券基金经营机构的廉洁监管力度,将其纳入机构合规管理体系,督促辖区机构严格落实廉洁规定要求,并按照依法全面从严监管原则,对违反《规定》《意见》的行为进行严肃处理。

(来源:证监会机构监管情况通报

安徽快3APP下载 北京快中彩 博九平台 天津快乐十分官网 河北快3杀号软件 北京快乐8 天津快乐十分 安徽快3APP下载 海南4+1 北京PK拾