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【廉洁从业】培育廉洁从业文化 筑牢廉洁执业防线

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2018年6月29日,证监会发布了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《规定》)和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》(以下简称《意见》),自发布之日起实施。《规定》和《意见》是进一步加强对证券期货行业的廉洁从业监管,夯实新阶段证券期货行业规范发展的基础。


《规定》

《规定》共29条,是对证券期货行业廉洁从业的整体监管要求,主要内容有:

01

明确适用范围和基本要求,严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。

02

强化机构廉洁从业管控的主体责任,要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系,加强对工作人员的管理和问责。

03

明晰廉洁从业具体要求,细化多项禁止性情形,确立执业红线。

04

突出重点业务领域的廉洁从业要求,对投资银行类业务重点规范,对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿等突出问题进行细化规定。

05

加大问责力度,对违反廉洁从业规定的情形制定了具体罚则,包括自律惩戒、行政监管措施、行政处罚、移交纪检和移送司法等。


《意见》

《意见》共10条,是针对投资银行类业务利益输送高风险环节制定的专项规则,主要内容有:

01

要求证券公司健全内控制度,加大管控力度,对聘请第三方机构或个人的行为进行合规审查,切实防范通过第三方机构或个人进行利益输送的违规风险。

02

明确对证券公司相关聘请行为的信息披露要求,要求证券公司对相关聘请的机构类型、服务内容、费用标准等关键要素进行持续披露。

03

求证券公司对其投资银行类项目服务对象的相关聘请及其合法合规性进行核查并发表意见。


《规定》全文详见:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201806/t20180629_340526.htm

《意见》全文详见:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201806/t20180629_340510.htm

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